A.檢查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》等文書進(jìn)行確認(rèn)
B.認(rèn)為《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》所列明的問題不屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出書面反饋意見
C.檢查單位對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》有異議的，可以拒絕簽字確認(rèn)
D.對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，被檢查單位應(yīng)給予高度重視，并按照中國人民銀行的要求進(jìn)行全面整改，指定專門部門負(fù)責(zé)監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況
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A.應(yīng)指定專門部門和人員負(fù)責(zé)配合反洗錢調(diào)查工作，知悉范圍應(yīng)控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
B.若確需上級機(jī)構(gòu)、本級機(jī)構(gòu)其他部門或分支機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)、資料的，應(yīng)通過嚴(yán)格的、的內(nèi)部審批流程
C.有關(guān)部門人員，不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料，所有調(diào)查反饋資料只能移交給調(diào)查組人員，不得以任何形式，向任何單位和個(gè)人泄露任何調(diào)查信息
D.若在調(diào)查可疑交易的過程中出現(xiàn)困難，可以直接向可疑交易主體核實(shí)客戶身份信息，了解交易背景和交易目的，提高調(diào)查效率和質(zhì)量
A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
C.要求客戶提供公證機(jī)關(guān)出具的證明書
D.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
A.客戶身份資料
B.客戶交易記錄
C.大額交易報(bào)告
D.可疑交易報(bào)告
A.建立客戶身份識別制度
B.建立大額交易報(bào)告制度
C.建立可疑交易報(bào)告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
最新試題
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）