A.客戶有關(guān)基礎(chǔ)信息疑點(diǎn)
B.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不合理
C.客戶資金流動(dòng)不合理
D.從經(jīng)濟(jì)理性分析不合理
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A.在合理期限內(nèi)
B.在收到名單后5個(gè)工作日內(nèi)
C.立即
D.在收到名單后10個(gè)工作日內(nèi)
A.磁帶
B.光盤
C.銀盤
D.紙質(zhì)檔案
A.立即采取凍結(jié)措施
B.告知對(duì)方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求
C.立即提供客戶的身份信息
D.立即提供客戶的交易信息
A.拒絕檢察權(quán)
B.對(duì)檢查事實(shí)作出解釋或提出申辯意見權(quán)
C.監(jiān)督舉報(bào)權(quán)
D.合規(guī)免責(zé)權(quán)
A.依法對(duì)被檢查單位處以罰款
B.依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處以罰款
C.建議保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)責(zé)任人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
A.被中國人民銀行及相關(guān)監(jiān)管部門通報(bào)重大案件
B.經(jīng)中國人民銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)定為洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制能力薄弱
C.涉及重特大金額案件，且有證據(jù)表明或有合理理由懷疑案件的發(fā)生與反洗錢失職有聯(lián)系
D.在中國人民銀行年度考核中出現(xiàn)資料遲報(bào)問題
A.要調(diào)高客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新、保存
C.必須停止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)將客戶開立的賬戶銷戶
A.金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營管理相結(jié)合
C.內(nèi)部控制過程是不斷發(fā)展的
D.內(nèi)部控制可以為金融機(jī)構(gòu)提供絕對(duì)保障
A.數(shù)據(jù)信息
B.業(yè)務(wù)憑證
C.賬簿
D.客戶業(yè)務(wù)辦理順序號(hào)憑證
A.立即采取凍結(jié)措施
B.告知對(duì)方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求
C.立即提供客戶的身份信息
D.立即體統(tǒng)客戶的交易信息
最新試題
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。