A.總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)人
B.總行會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)人
C.高級(jí)管理層指定人員
D.董事會(huì)指定人員
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A.總行
B.總分行
C.分行
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
A.以虛假傳、欺騙方法募集社會(huì)公眾資金
B.未經(jīng)批準(zhǔn)利用互聯(lián)網(wǎng)向社會(huì)公投資者推銷未上市公司股權(quán)
C.與境內(nèi)機(jī)構(gòu)的資金往來
D.未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)向不特定的公眾募集資金，并承諾高額回報(bào)
A.金融機(jī)構(gòu)
B.司法機(jī)關(guān)
C.公安機(jī)關(guān)
D.反洗錢監(jiān)測(cè)中心
A.身份證和戶口簿
B.港澳居民往來內(nèi)地通行證
C.護(hù)照
D.以上均是
A.客戶
B.自然人
C.控制客戶的自然人
D.法人
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）