A.低風險
B.較低風險
C.中風險
D.較高風險
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A.10
B.9
C.8
D.5
A.分管副行長
B.營業(yè)室經(jīng)理
C.主管行長
D.無需
A.重新識別客戶身份
B.開展盡職調(diào)查
C.關(guān)注客戶
D.上報可疑交易報告
A.重新評定客戶風險等級
B.開展盡職調(diào)查
C.關(guān)注客戶
D.上報可疑交易報告
A.強化的
B.簡化的
C.正常的
D.無需
A.客戶洗錢風險等級劃分認定小組
B.反洗錢領(lǐng)導小組
C.反洗錢工作小組
D.反洗錢可疑交易認定小組
A.分行內(nèi)控合規(guī)部
B.支行營業(yè)室經(jīng)理
C.分行會計部
D.總行內(nèi)控合規(guī)部
A.評級狀態(tài)
B.評級日期
C.評定理由
D.評定結(jié)果
A.唯一
B.兩個
C.三個
D.多個
A.主評定
B.任何評定
C.多個
D.每個
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風險國家或地區(qū)?()
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。