A.監(jiān)管部門
B.證券公司
C.客戶經(jīng)理
D.單位和個人
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A.西藏、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)
B.香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣省
C.西藏、新疆、香港特別行政區(qū)
D.臺灣省、香港特別行政區(qū)
A.資料
B.流水
C.報告
D.清單
A.客戶洗錢風(fēng)險等級分類信息
B.賬戶信息
C.身份證信息
D.聯(lián)網(wǎng)核查信息
A.可疑交易活動
B.大額交易活動
C.柜面交易活動
D.現(xiàn)金交易活動
A.兼顧保密性、有效性和平衡性
B.兼顧針對性、有效性和均衡性
C.兼顧時效性、有效性和準(zhǔn)確性
D.兼顧針對性、有效性和及時性
A.風(fēng)險評估基礎(chǔ)
B.有效預(yù)防的基礎(chǔ)上
C.業(yè)務(wù)評估基礎(chǔ)上
D.產(chǎn)品評估基礎(chǔ)上
A.評定
B.評分
C.考核
D.評價
A.數(shù)據(jù)信息
B.業(yè)務(wù)信息
C.交易信息
D.身份信息
A.適當(dāng)考慮
B.充分考慮
C.可以考慮
D.重點考慮
A.平衡
B.協(xié)作
C.配合
D.公平
最新試題
開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后,認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。