單項(xiàng)選擇題（）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)是指金融機(jī)構(gòu)應(yīng)衡量客戶及其實(shí)際受益人、實(shí)際控制人的國籍、注冊地、住所、經(jīng)營所在地與洗錢及其他犯罪活動(dòng)的關(guān)聯(lián)度，并適當(dāng)考慮客戶主要交易對手方及境外參與交易金融機(jī)構(gòu)的地域風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)問題。

A.業(yè)務(wù)
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)（含職業(yè)）


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4.單項(xiàng)選擇題《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》適用于（）、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)履行有關(guān)反洗錢義務(wù)。

A.匯兌業(yè)務(wù)
B.結(jié)算業(yè)務(wù)
C.理財(cái)業(yè)務(wù)
D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

6.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行負(fù)責(zé)對（）執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管。

A.各家商業(yè)銀行總部
B.各家保險(xiǎn)公司總部
C.全國性金融機(jī)構(gòu)總部
D.各家證券公司總部

8.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話后，中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)填寫（）。

A.《約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話通知書》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》

9.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)的評估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的，應(yīng)及時(shí)發(fā)出（）。

A.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》

最新試題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題