A.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率
B.涉及客戶的風險提示信息
C.特殊的金融監(jiān)管風險
D.金融機構(gòu)與客戶建立的業(yè)務(wù)關(guān)系渠道
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A.非自然人
B.自然人
C.非自然人與自然人
D.非自然人之間
A.1倍
B.2倍
C.3倍
D.5倍
A.使用
B.金融往來
C.金融交易
D.業(yè)務(wù)往來
A.懷疑客戶
B.猜疑客戶
C.質(zhì)疑客戶
D.疑心客戶
A.建立健全內(nèi)部控制制度
B.客戶身份識別
C.保存客戶身份資料和交易記錄
D.報告大額交易
A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
C.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
A.業(yè)務(wù)
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)(含職業(yè))
A.業(yè)務(wù)
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)(含職業(yè))
A.業(yè)務(wù)
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)(含職業(yè))
A.行業(yè)風險
B.業(yè)務(wù)風險
C.地域風險
D.職業(yè)風險
最新試題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。