單項選擇題開展反洗錢檢查時,各業(yè)務(wù)部門應(yīng)指定部門()以上級別人員擔(dān)任檢查組組長,對檢查質(zhì)量和紀(jì)律負(fù)責(zé),組織撰寫檢查報告和檢查通報。

A.副經(jīng)理(不含)
B.副經(jīng)理(含)
C.經(jīng)理(不含)
D.經(jīng)理(含)


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2.單項選擇題()負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理各專業(yè)反洗錢檢查工作。

A.合規(guī)部
B.會計部
C.業(yè)務(wù)部門
D.反洗錢工作辦公室

3.單項選擇題()負(fù)責(zé)本條線反洗錢檢查工作的計劃制訂與組織實施。

A.合規(guī)部
B.會計部
C.業(yè)務(wù)部門
D.反洗錢工作辦公室

4.單項選擇題()負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)調(diào)全行反洗錢檢查工作的開展。

A.合規(guī)部
B.審計部
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
D.會計部

8.單項選擇題對從事()崗位的員工,各條線(部門)應(yīng)制定有針對性的培訓(xùn)方案,并提高培訓(xùn)頻率。

A.會計風(fēng)險較高
B.洗錢風(fēng)險較高
C.票據(jù)風(fēng)險較高
D.出納風(fēng)險較高

最新試題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元(含)以上時,應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題