A.檢查人
B.綜合員
C.主查人
D.副組長(zhǎng)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客觀
B.公平
C.公開(kāi)
D.保密
A.上級(jí)反洗錢工作辦公室
B.上級(jí)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
C.會(huì)計(jì)部
D.合規(guī)部
A.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
B.反洗錢工作辦公室
C.檢查小組
D.被檢查單位
A.華夏銀行反洗錢檢查工作意見(jiàn)
B.華夏銀行反洗錢檢查通報(bào)
C.華夏銀行反洗錢檢查確認(rèn)意見(jiàn)書
D.華夏銀行反洗錢檢查工作底稿
A.華夏銀行反洗錢檢查工作底稿
B.華夏銀行反洗錢檢查確認(rèn)意見(jiàn)書
C.華夏銀行反洗錢檢查工作報(bào)告
D.華夏銀行反洗錢檢查方案
A.策劃階段
B.自查階段
C.復(fù)查階段
D.調(diào)查階段
A.常規(guī)檢查
B.專項(xiàng)檢查
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.全面檢查
A.常規(guī)檢查
B.專項(xiàng)檢查
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.全面檢查
A.月
B.季
C.半年
D.年
A.全面檢查
B.專項(xiàng)檢查
C.常規(guī)檢查
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查
最新試題
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
關(guān)于反洗錢,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
開(kāi)戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。