A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.財政部
C.公安部
D.國務院
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A.決定現(xiàn)場檢查進度
B.組織起草《現(xiàn)場檢查報告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文書
C.決定現(xiàn)場檢查中的其他重要事項
D.決定現(xiàn)場檢查組織和實施中的其他有關(guān)事項
A.檢查組組長
B.主查人
C.檢查組組長和被查單位負責人
D.主查人和被查單位負責人
A.現(xiàn)場檢查立項
B.現(xiàn)場檢查處理
C.檢查組進場
D.現(xiàn)場檢查評估
A.是否定期開展反洗錢培訓工作，切實提高反洗錢工作人員的業(yè)務水平和素質(zhì)
B.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
C.是否積極有效地配合當?shù)厝诵凶龊梅聪村X宣傳工作
D.反洗錢宣傳工作記錄是否留存完整
A.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
B.是否采取有效措施，防止保存內(nèi)容缺失、毀損，防止泄露客戶身份信息資料和交易記錄
C.對洗錢風險等級較高的客戶是否繼續(xù)跟蹤調(diào)查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書面記錄痕跡
D.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
A.個人和單位開/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開戶資料是否真實、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項業(yè)務；交易憑證是否真實、完整、合規(guī)
C.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
D.是否對自然增長客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調(diào)查義務
A.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經(jīng)理等是否對反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責
B.是否及時制定反洗錢各項規(guī)章制度
C.是否及時完善反洗錢各項規(guī)章制度
D.反洗錢領(lǐng)導小組及人員發(fā)生變動時，報務工作是否落實到位
A.反洗錢崗位人員配備是否到位（專/兼職）
B.對反洗錢工作人員是否有與其工作相適應的考核措施
C.反洗錢領(lǐng)導小組及人員發(fā)生變動時，報備工作是否落實到位
D.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經(jīng)理等是否對反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責
A.領(lǐng)導小組成員
B.領(lǐng)導小組組長
C.主管行長
D.行長
A.本條線反洗錢檢查工作的計劃制訂與組織實施
B.組織推動全行各專業(yè)條線反洗錢檢查工作有效實施
C.統(tǒng)籌管理各專業(yè)反洗錢檢查工作
D.按照監(jiān)管部門要求定期對全行反洗錢工作進行稽核，包括對業(yè)務條線（部室）和分支機構(gòu)反洗錢工作的稽核
最新試題
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。