A.法定身份證明文件
B.票據(jù)原件和增值發(fā)票
C.收入證明
D.交易合同
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.法定身份證明文件
B.了解客戶的真實(shí)身份
C.核實(shí)交易合同
D.以上答案都對(duì)
A.承兌
B.背書(shū)
C.收款
D.貼現(xiàn)
A.不同貼現(xiàn)申請(qǐng)人委托同一家中介公司代為辦理
B.匯票開(kāi)出后短時(shí)間內(nèi)即申請(qǐng)貼現(xiàn)
C.存在使用虛假增值稅專用發(fā)票嫌疑
D.貼現(xiàn)企業(yè)的注冊(cè)資本與公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)規(guī)模相匹配
A.以個(gè)人名義申請(qǐng)貼現(xiàn)
B.招攬有資金需求的客戶
C.將票據(jù)背書(shū)給受控制的貿(mào)易公司
D.為貼現(xiàn)銀行預(yù)先聯(lián)系轉(zhuǎn)貼現(xiàn)銀行
A.招攬有資金需求的客戶
B.將票據(jù)背書(shū)給受控制的貿(mào)易公司
C.以委托人名義申請(qǐng)貼現(xiàn)
D.以上答案都對(duì)
最新試題
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。