單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處（）罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處（）罰款。

A.五萬元以上二十萬元以下，一萬元以上五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元，一萬元以上五萬元以下
C.五十萬元以上五百萬元以下，五萬元以上五十萬元以下
D.五十萬元以上五百萬元以下，二十萬元以上五十萬元


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2.單項選擇題金融機構(gòu)懷疑客戶、資金、交易與恐怖主義有關(guān)時，應(yīng)采取以下措施（）

A.與客戶聯(lián)系，確認(rèn)其是否涉恐
B.交易金額太小的，可以不提交涉嫌恐怖性融資的可疑交易報告
C.交易金額達到大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，必須提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
D.無論交易金額大小，都應(yīng)提及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告

3.單項選擇題金融機構(gòu)有（）行為的，人民銀行可根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》對其處以一定金額罰款的行政處罰。

A.未進行反洗錢內(nèi)部檢查
B.未指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.未對職工進行反洗錢培訓(xùn)
D.未按照規(guī)定履行客戶身份識別

8.單項選擇題現(xiàn)場檢查時，檢查人員應(yīng)出示（）和檢查通知書。

A.工作證
B.執(zhí)法證
C.身份證
D.以上都可以

9.單項選擇題反洗錢法第六條規(guī)定，（）依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護。

A.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.客戶
D.第三方

10.單項選擇題反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢（）

A.行政訴訟
B.刑事偵查
C.行政調(diào)查
D.刑事訴訟

最新試題

鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后，認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題

當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型：判斷題