單項選擇題私自出具蓋有建設(shè)銀行公章或業(yè)務(wù)用章的業(yè)務(wù)憑證及業(yè)務(wù)協(xié)議、資信證明等法律性文件的，給予（）處分。

A.降級
B.記過
C.記大過
D.開除


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4.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行員工違規(guī)處理辦法》（建總發(fā)〔2016〕59號），以下情形中可以對違規(guī)人員從輕、減輕或免于處理的是（）。

A.經(jīng)調(diào)查認(rèn)定不構(gòu)成故意違規(guī)
B.違規(guī)未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告
C.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為
D.主動配合組織開展的違規(guī)調(diào)查活動
E.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的

5.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行員工違規(guī)處理辦法》（建總發(fā)〔2016〕59號），以下情形中應(yīng)對違規(guī)人員從重處理的是（）。

A.違規(guī)引發(fā)案件
B.強(qiáng)迫他人違規(guī)
C.造成重大財產(chǎn)損失
D.主謀實施共同違規(guī)
E.抗拒或阻撓違規(guī)調(diào)查

7.單項選擇題根據(jù)規(guī)定，被處分人對行政處分決定不服申請復(fù)審的期限為（）

A.處分決定做出之日起10日內(nèi)
B.處分決定做出之日起15日內(nèi)
C.收到處分決定之日起10日內(nèi)
D.收到處分決定之日起15日內(nèi)

9.多項選擇題對具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件，通報（）等情況。

A.違規(guī)事實與成因
B.內(nèi)控缺陷
C.整改要求
D.責(zé)任追究
E.發(fā)現(xiàn)人員

10.多項選擇題總行各部門、各級分支機(jī)構(gòu)、子公司承擔(dān)案件防控主體責(zé)任，具體包括（）等職責(zé)。

A.合規(guī)教育、完善制度、制度執(zhí)行
B.自查自糾、違規(guī)處理、報告移送
C.約談通報、配合查處
D.落實案防職責(zé)

最新試題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。

題型：單項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題

對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。

題型：多項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

題型：單項選擇題

有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題