A.控制活動
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.信息與溝通
D.風(fēng)險評估
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.不相容職務(wù)分離控制
B.財產(chǎn)保護控制
C.預(yù)算控制
D.運營分析控制
A.要求企業(yè)各級人員必須經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán)才能執(zhí)行有關(guān)經(jīng)濟業(yè)務(wù)
B.對于重大的業(yè)務(wù)和事項，應(yīng)當(dāng)實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度
C.授權(quán)審批控制是企業(yè)內(nèi)部控制的重要控制手段
D.授權(quán)審批控制屬于事后控制
A.信貸調(diào)查與審查
B.信貸審查與審批
C.信貸調(diào)查與貸后管理
D.業(yè)務(wù)申請與審批
A.人力資源
B.財務(wù)指標(biāo)
C.經(jīng)濟金融形勢
D.運營管理
A.經(jīng)濟形勢
B.法律變化
C.科技進步
D.運營管理
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認(rèn)。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。