A.合規(guī)人人有責(zé)
B.合規(guī)從高層做起
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項(xiàng)管理活動(dòng)
B.合規(guī)管理只是專業(yè)合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理
C.合規(guī)管理不屬于銀行內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
D.合規(guī)管理與內(nèi)部控制相互獨(dú)立，沒有聯(lián)系
A.合規(guī)管理就是如何使商業(yè)銀行的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
B.合規(guī)管理需要解決的是如何使全體員工“不想違”、“不能違”、“不敢違”的問題
C.合規(guī)管理不需要研究人的行為特點(diǎn)
D.員工行為管理是合規(guī)管理不可忽視的領(lǐng)域
A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
B.合規(guī)管理不適用風(fēng)險(xiǎn)管理的識(shí)別、監(jiān)測(cè)與應(yīng)對(duì)等技術(shù)方法
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以像市場(chǎng)、信用風(fēng)險(xiǎn)一樣量化
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵相同
A.合規(guī)報(bào)告的審議審批
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與報(bào)告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會(huì)和高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
A.一線員工嚴(yán)格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對(duì)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)評(píng)估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動(dòng)與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標(biāo)要求開展經(jīng)營
最新試題
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評(píng)估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。