A.外規(guī)跟進(jìn)
B.司法解釋
C.合規(guī)培訓(xùn)
D.合規(guī)監(jiān)測(cè)
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A.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)等目標(biāo)都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展，達(dá)到經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
B.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)等在工作對(duì)象與內(nèi)容方面各自獨(dú)立，沒(méi)有交叉
C.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，審計(jì)通常側(cè)重于事后
D.合規(guī)的容忍度非常低，甚至是零容忍
A.獨(dú)立性原則主要是針對(duì)合規(guī)部門(mén)和合規(guī)人員來(lái)講的
B.專(zhuān)業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門(mén)和人員保持相對(duì)的超脫性
C.合規(guī)部門(mén)和人員應(yīng)避免可能導(dǎo)致利益沖突的事項(xiàng)
D.合規(guī)部門(mén)有經(jīng)營(yíng)決策權(quán)
A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專(zhuān)指高級(jí)管理層
D.合規(guī)從高層做起對(duì)促進(jìn)合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理
B.合規(guī)負(fù)責(zé)人只需在特定事件出現(xiàn)時(shí)才向高管層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
C.合規(guī)管理部門(mén)具體履行合規(guī)管理計(jì)劃的制定與執(zhí)行的職責(zé)
D.合規(guī)管理部門(mén)職責(zé)包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓(xùn)等
A.董事會(huì)對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.在高管層的授權(quán)下，合規(guī)委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會(huì)代表董事會(huì)監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
D.高管層職責(zé)中不包括合規(guī)政策的制定
最新試題
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。