A.合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)高于風(fēng)險管理類指標(biāo)權(quán)重
B.堅持“合規(guī)引領(lǐng)”原則
C.商業(yè)銀行績效考評應(yīng)突出合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理的重要性
D.合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)和風(fēng)險管理類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標(biāo)
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A.持續(xù)性的關(guān)注外部法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及精神
C.建設(shè)健全行內(nèi)管理制度
D.準(zhǔn)確把握其對商業(yè)銀行經(jīng)營管理的影響
A.合規(guī)管理的主要內(nèi)容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經(jīng)營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程
A.合規(guī)管理與審計都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計的重要內(nèi)容和監(jiān)督對象
C.內(nèi)部審計部門配合合規(guī)管理部門開展商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程，而審計側(cè)重于事后
A.風(fēng)險管理部門只需要專注于自身工作，無需考量合規(guī)問題
B.獨立開展風(fēng)險管理工作，不需要與合規(guī)部門溝通聯(lián)系
C.風(fēng)險管理部門需與合規(guī)管理部門建立協(xié)作機(jī)制
D.合規(guī)管理部門對風(fēng)險管理部門的工作合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行有效識別和管理合規(guī)風(fēng)險，主動預(yù)防違規(guī)事件發(fā)生的動態(tài)過程和商業(yè)銀行保障經(jīng)營管理活動依法合規(guī)的一系列制度安排與方法措施的總和
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心風(fēng)險管理活動，但與內(nèi)部控制沒有關(guān)系
C.合規(guī)管理分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理
D.合規(guī)管理有動態(tài)化與日?；奶攸c
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。