A.背景、作用及前景
B.內(nèi)容、程序、缺陷認(rèn)定和評(píng)價(jià)報(bào)告
C.國(guó)內(nèi)外環(huán)境、國(guó)家戰(zhàn)略和實(shí)施意義
D.起草過(guò)程、人員組成和階段安排
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A.三級(jí)
B.四級(jí)
C.五級(jí)
D.六級(jí)
A.重大缺陷是一個(gè)或多個(gè)控制缺陷組合
B.重大缺陷不會(huì)導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)
C.重大缺陷的嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重要缺陷
D.重大缺陷不會(huì)嚴(yán)重危及內(nèi)部控制的整體有效性
A.一般
B.較弱
C.薄弱
D.失控
A.總行行長(zhǎng)
B.總行法定代表人
C.該二級(jí)分行及該二級(jí)分行行長(zhǎng)
D.農(nóng)業(yè)銀行總行及法定代表人
A.行長(zhǎng)授權(quán)是基于民法理論的代理產(chǎn)生，主要規(guī)范民事代理法律行為
B.行長(zhǎng)授權(quán)是內(nèi)部控制的重要組成部分，以企業(yè)內(nèi)控控制理論為基礎(chǔ)
C.行使業(yè)務(wù)審批權(quán)限一定需要對(duì)外出具授權(quán)委托書(shū)
D.與對(duì)外出具授權(quán)委托書(shū)相關(guān)的業(yè)務(wù)部經(jīng)過(guò)有權(quán)審批人審批同意，也可以對(duì)外出具授權(quán)委托書(shū)
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線(xiàn)和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。