A.《內(nèi)部控制評價問卷》
B.《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)前問卷》
C.《測試模板》
D.《事實(shí)確認(rèn)書》
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A.評價目標(biāo)與工作任務(wù)
B.進(jìn)度安排
C.人員組織
D.問題整改標(biāo)準(zhǔn)
A.資產(chǎn)安全目標(biāo)
B.經(jīng)營效率與效果目標(biāo)
C.合法合規(guī)目標(biāo)
D.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整目標(biāo)
A.高級管理層加強(qiáng)內(nèi)部控制日常運(yùn)行的要求
B.董事會了解內(nèi)部控制狀況的要求
C.監(jiān)事會履行監(jiān)督職能的要求
D.監(jiān)管部門對內(nèi)部控制缺陷的披露要求
A.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引
B.《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價辦法》
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報(bào)送合規(guī)風(fēng)險管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險評估報(bào)告。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計(jì)口徑兩類。