A.調(diào)整檢查重點
B.資源整合
C.檢查相關(guān)性
D.重復(fù)檢查
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A.嚴(yán)重程度分輕微、一般、關(guān)注、較大、重大五個等級
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務(wù)筆數(shù)，同一筆業(yè)務(wù)存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計
C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述
D.對違規(guī)行為不會造成資金風(fēng)險或損失的無需填列違規(guī)金額
A.組建檢查團隊
B.檢查立項
C.后續(xù)檢查
D.開展檢查驗證
A.審計局
B.監(jiān)事會
C.職能部門
D.內(nèi)控部門
A.負(fù)責(zé)檢查項目的組織推動和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
C.對被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計報表和有關(guān)制度文件進行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進行的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為
A.成果利用
B.檢查報告
C.檢查結(jié)果
D.檢查計劃
最新試題
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。