A.預(yù)告檢查和突擊檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
D.全面檢查和抽樣檢查
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A.優(yōu)先選取發(fā)生額或余額較大的樣本
B.能以較少的樣本數(shù)量實(shí)現(xiàn)較高的樣本覆蓋
C.不易發(fā)現(xiàn)金額較小業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
D.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
A.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
B.針對(duì)性強(qiáng)、效率高
C.對(duì)檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、檢查經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)敏感性要求較高
D.側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別或舞弊行為的揭露
A.風(fēng)險(xiǎn)較大
B.具有代表性
C.風(fēng)險(xiǎn)普遍存在
D.重要業(yè)務(wù)
A.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人
C.項(xiàng)目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)委員會(huì)
A.項(xiàng)目主辦部門報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.內(nèi)控合規(guī)委員會(huì)
C.項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人
D.行辦會(huì)
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評(píng)估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。