A.財(cái)會(huì)部門(mén)
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
C.監(jiān)察部門(mén)
D.人力資源部門(mén)
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A.監(jiān)督
B.主管
C.牽頭
D.負(fù)責(zé)
A.年度檢查計(jì)劃
B.年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃
C.年度綜合檢查計(jì)劃
D.年度專項(xiàng)檢查計(jì)劃
A.計(jì)劃管理
B.項(xiàng)目管理
C.風(fēng)險(xiǎn)管理
D.質(zhì)量管理
A.盡職監(jiān)督與內(nèi)部控制
B.經(jīng)營(yíng)管理和盡職監(jiān)督
C.經(jīng)營(yíng)管理與監(jiān)督檢查
D.盡職監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管理
A.監(jiān)督成本和預(yù)期效益
B.內(nèi)部控制和成本效益
C.檢查監(jiān)督與成本效益
D.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。