A.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細(xì)則（試行）》
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A.金融機構(gòu)所處地域洗錢風(fēng)險
B.金融機構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢風(fēng)險
C.金融機構(gòu)所面臨的洗錢風(fēng)險
D.金融機構(gòu)主要客戶洗錢風(fēng)險
A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的洗錢風(fēng)險相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的恐怖融資風(fēng)險相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源
A.內(nèi)控合規(guī)部門督辦
B.風(fēng)險管理部門督辦
C.誰監(jiān)督，誰督辦
D.誰監(jiān)督，上級行督辦
A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無需整改
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。