A.嚴(yán)格準(zhǔn)入
B.重點(diǎn)識(shí)別
C.真實(shí)審慎
D.持續(xù)關(guān)注
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A.1萬(wàn)元及以上
B.2萬(wàn)元及以上
C.5萬(wàn)元及以上
D.10萬(wàn)元及以上
A.保持原狀，不必要重新識(shí)別
B.視情況進(jìn)行視別
C.應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別
D.以上說(shuō)法都不對(duì)
A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.各級(jí)行安全保衛(wèi)部
C.各級(jí)行反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
D.各級(jí)行反洗錢(qián)處
A.農(nóng)業(yè)銀行研制了疑似地下錢(qián)莊、詐騙、傳銷(xiāo)、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應(yīng)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)模型
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在可疑交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
C.報(bào)告級(jí)別為“一般可疑”的報(bào)告，由二級(jí)分行審核完畢后通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)
D.報(bào)告級(jí)別為“重點(diǎn)可疑”及以上級(jí)別的可疑報(bào)告由二級(jí)、一級(jí)分行、總行逐級(jí)審核通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)
A.負(fù)責(zé)擬定反洗錢(qián)工作制度、工作規(guī)劃和工作措施，提交反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定
B.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)條線(xiàn)反洗錢(qián)制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負(fù)責(zé)將反洗錢(qián)業(yè)務(wù)操作納入各業(yè)務(wù)條線(xiàn)操作規(guī)程
D.負(fù)責(zé)配合錄入和報(bào)告工作，黑名單的監(jiān)測(cè)和處理
最新試題
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。