A.資產(chǎn)負(fù)債管理部
B.人力資源部
C.董事會(huì)辦公室
D.內(nèi)控與法律合規(guī)部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.董事會(huì)辦公室
C.人力資源部
D.監(jiān)事會(huì)辦公室
A.審議審批
B.獨(dú)董認(rèn)可
C.表決回避
D.信息披露
A.不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)
B.證券回購(gòu)
C.抵債資產(chǎn)接收
D.有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)
A.銀監(jiān)會(huì)
B.深交所
C.財(cái)政部
D.證監(jiān)會(huì)
A.貿(mào)易融資
B.保理
C.信貸資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)
D.信用證
A.《上市公司信息披露管理辦法》
B.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第26號(hào)-商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》
C.《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》
D.《證券上市規(guī)則》
A.銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行并表監(jiān)管指引（試行）》
B.證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》
C.財(cái)政部《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》
D.銀監(jiān)會(huì)《統(tǒng)計(jì)信息披露暫行辦法》
A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
A.住所
B.工作單位
C.國(guó)籍
D.微信
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢(xún)問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。