A.董事會(huì)辦公室
B.總行人力資源部
C.總行辦公室
D.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
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你可能感興趣的試題
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.行長
C.董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)
D.董事長
A.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)
D.董事會(huì)
A.子公司的主要股東
B.子公司主要股東的控股公司
C.子公司主要股東的附屬公司
D.子公司主要股東的股東
A.非執(zhí)行董事子女能夠施加重大影響的公司
B.職工監(jiān)事配偶控股的公司
C.信貸獨(dú)立審批人的兄弟就職的公司
D.子公司的主要股東的附屬公司
A.有權(quán)在該子公司的股東大會(huì)上行使或控制行使10%或以上投票權(quán)的人士
B.有權(quán)在該子公司的股東大會(huì)上行使或控制行使15%或以上投票權(quán)的人士
C.有權(quán)在該子公司的股東大會(huì)上行使或控制行使30%或以上投票權(quán)的人士
D.有權(quán)在該子公司的股東大會(huì)上行使或控制行使50%或以上投票權(quán)的人士
A.一級(jí)分行行長
B.一級(jí)分行副行長
C.一級(jí)分行行長助理
D.一級(jí)分行紀(jì)委書記
A.董事
B.監(jiān)事
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理
D.人力資源部總經(jīng)理
A.總行金融市場部總經(jīng)理
B.總行信貸業(yè)務(wù)獨(dú)立審批人的子女
C.一級(jí)分行行長助理的配偶
D.分理處主任
A.一級(jí)分行
B.境外分行
C.二級(jí)支行
D.附屬機(jī)構(gòu)
A.不同監(jiān)管部門對關(guān)聯(lián)方的界定是不同的
B.農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方的范圍實(shí)際上是監(jiān)管規(guī)定的所有關(guān)聯(lián)方的合集
C.不同監(jiān)管部門對于“近親屬”的界定范圍是相同的
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理實(shí)施細(xì)則》以專章規(guī)定了農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方的范圍
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。