A.總行人力資源部
B.一級分行人力資源部
C.一級分行辦公室
D.一級分行內(nèi)控合規(guī)部門
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A.董事會辦公室
B.總行人力資源部
C.總行辦公室
D.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.行長
C.董事會關聯(lián)交易控制委員會
D.董事長
A.關聯(lián)方信息收集部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會關聯(lián)交易控制委員會
D.董事會
A.子公司的主要股東
B.子公司主要股東的控股公司
C.子公司主要股東的附屬公司
D.子公司主要股東的股東
A.非執(zhí)行董事子女能夠施加重大影響的公司
B.職工監(jiān)事配偶控股的公司
C.信貸獨立審批人的兄弟就職的公司
D.子公司的主要股東的附屬公司
A.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權(quán)的人士
B.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使15%或以上投票權(quán)的人士
C.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使30%或以上投票權(quán)的人士
D.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使50%或以上投票權(quán)的人士
A.一級分行行長
B.一級分行副行長
C.一級分行行長助理
D.一級分行紀委書記
A.董事
B.監(jiān)事
C.財務會計部總經(jīng)理
D.人力資源部總經(jīng)理
A.總行金融市場部總經(jīng)理
B.總行信貸業(yè)務獨立審批人的子女
C.一級分行行長助理的配偶
D.分理處主任
A.一級分行
B.境外分行
C.二級支行
D.附屬機構(gòu)
最新試題
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關責任人員的責任追究。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當?shù)臋z查方法和技術,對被查單位提供的資料進行審查,現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關聯(lián)交易,應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定,不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。