A.某支行與支行員工
B.總行與某一級(jí)分行
C.某一級(jí)分行與某境外分行
D.某境外分行與農(nóng)業(yè)銀行某附屬機(jī)構(gòu)
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A.交易發(fā)起部門
B.交易的有權(quán)審批人
C.交易的業(yè)務(wù)審查部門
D.交易合同的履行部門
A.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額0.5%以上
B.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額1%以上
C.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后，農(nóng)業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額1%以上的交易
D.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后，農(nóng)業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額0.5%以上的交易
A.有關(guān)交易的條款與農(nóng)業(yè)銀行處理非關(guān)聯(lián)方的條款完全相同或非常相似
B.有獨(dú)立第三方提供專業(yè)的意見
C.有關(guān)交易的條款與市場(chǎng)一般條款相似
D.合同采用了行業(yè)內(nèi)的通行文本或范本
A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批該筆交易的，可以不提交內(nèi)控合規(guī)部門審查
B.交易發(fā)起部門直接報(bào)批交易的，應(yīng)將相關(guān)材料提交本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。由內(nèi)控合規(guī)部門審查后履行后續(xù)報(bào)批程序
C.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的，應(yīng)會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門后報(bào)送
D.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的，有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門在審查前會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
A.新型人力資源信息化系統(tǒng)
B.新一代核心銀行系統(tǒng)
C.歷史數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
最新試題
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。