單項選擇題內(nèi)部交易風險事件特別報告的對象為()

A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.總行風險管理部
C.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部、風險管理部
D.總行風險管理委員會


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1.單項選擇題關(guān)于內(nèi)部交易的按季報告,下列說法正確的是()

A.交易方為總行的,由交易發(fā)起部門在季后7個工作日內(nèi)將交易信息報送內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.交易方為農(nóng)業(yè)銀行分支機構(gòu)的,由各一級分行及境外分行內(nèi)控合規(guī)部門匯總后于季后10個工作日內(nèi)報總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
C.附屬機構(gòu)的內(nèi)部交易報表,由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部于每季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)統(tǒng)計匯總
D.交易雙方只對交易金額達到一定標準的交易進行報告

3.單項選擇題下列不屬于內(nèi)部交易年度報告的主體是()

A.附屬機構(gòu)
B.境外分行
C.一級分行
D.總行交易部門

4.單項選擇題關(guān)于內(nèi)部交易的定價,下列說法錯誤的的是()

A.不管是何種類型的內(nèi)部交易,均應執(zhí)行正常業(yè)務標準
B.集團內(nèi)部的授信和擔保條件不得優(yōu)于獨立第三方。集團內(nèi)部金融機構(gòu)對非金融附屬機構(gòu)的授信,可以視交易情況確定是否由非金融附屬機構(gòu)提供擔保
C.集團內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應以市場交易價格為基礎
D.集團內(nèi)部提供的服務應以市場價格進行收費

5.單項選擇題關(guān)于內(nèi)部交易和內(nèi)幕交易,下面說法正確的是()

A.《證券法》對內(nèi)幕交易和內(nèi)部交易進行了規(guī)定
B.內(nèi)幕交易是被禁止的行為,而內(nèi)部交易行為則應當被鼓勵
C.內(nèi)幕交易針對的是證券交易,內(nèi)部交易的范圍則比較廣泛
D.內(nèi)幕交易和內(nèi)部交易的主體都有可能是自然人

最新試題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型:判斷題

根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況,收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。

題型:判斷題

合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。

題型:判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

題型:判斷題

在對合規(guī)風險進行評估的時候,可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構(gòu)應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。

題型:判斷題

合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

題型:判斷題