單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行管理層未采取任何措施之前的風(fēng)險(xiǎn)及其影響叫做（）

A.基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)
B.核心風(fēng)險(xiǎn)
C.固有風(fēng)險(xiǎn)
D.剩余風(fēng)險(xiǎn)


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2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告中，對(duì)農(nóng)業(yè)銀行或業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況分析的方式為（）

A.定量分析
B.定性分析
C.定量與定性分析相結(jié)合
D.評(píng)估分析

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的基礎(chǔ)是（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)是（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部交易管理辦法》，下列機(jī)構(gòu)不屬于農(nóng)業(yè)銀行附屬機(jī)構(gòu)的是（）

A.英國(guó)子行
B.農(nóng)銀匯理
C.香港分行
D.漢川農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行

7.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部交易風(fēng)險(xiǎn)事件特別報(bào)告的時(shí)限為（）

A.事件發(fā)現(xiàn)后的三個(gè)工作日內(nèi)
B.事件發(fā)現(xiàn)后的五個(gè)工作日內(nèi)
C.事件發(fā)生后的三個(gè)工作日內(nèi)
D.事件發(fā)生后的五個(gè)工作日內(nèi)

8.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部交易風(fēng)險(xiǎn)事件特別報(bào)告的對(duì)象為（）

A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

9.單項(xiàng)選擇題關(guān)于內(nèi)部交易的按季報(bào)告，下列說(shuō)法正確的是（）

A.交易方為總行的，由交易發(fā)起部門在季后7個(gè)工作日內(nèi)將交易信息報(bào)送內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.交易方為農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的，由各一級(jí)分行及境外分行內(nèi)控合規(guī)部門匯總后于季后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
C.附屬機(jī)構(gòu)的內(nèi)部交易報(bào)表，由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部于每季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)匯總
D.交易雙方只對(duì)交易金額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的交易進(jìn)行報(bào)告

10.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部交易管理辦法》，下列不屬于內(nèi)部交易中代理交易的是（）

A.資產(chǎn)托管
B.代理銷售
C.代理理財(cái)
D.委托貸款

最新試題

各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。

題型：判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

題型：判斷題

項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。

題型：判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。

題型：判斷題

內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。

題型：判斷題

查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。

題型：判斷題