A.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價
B.向銀監(jiān)會提交商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險評估報告
C.實施合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測報告工作
D.全面協(xié)調(diào)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理，并定期向銀行高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
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A.風(fēng)險地圖
B.風(fēng)險矩陣
C.風(fēng)險分布圖
D.風(fēng)險結(jié)構(gòu)圖
A.風(fēng)險程度
B.風(fēng)險發(fā)生概率
C.風(fēng)險原因
D.風(fēng)險分類
A.以戰(zhàn)略為導(dǎo)向
B.以風(fēng)險為導(dǎo)向
C.以發(fā)展為導(dǎo)向
D.以管理為導(dǎo)向
A.大量、準(zhǔn)確的合規(guī)風(fēng)險歷史數(shù)據(jù)的積累
B.先進(jìn)的風(fēng)險分析模型
C.先進(jìn)的分析技術(shù)
D.準(zhǔn)確的風(fēng)險分類
A.殘留風(fēng)險
B.附屬風(fēng)險
C.固有風(fēng)險
D.剩余風(fēng)險
A.基礎(chǔ)風(fēng)險
B.核心風(fēng)險
C.固有風(fēng)險
D.剩余風(fēng)險
A.基礎(chǔ)的
B.核心的
C.重要的
D.全面的
A.定量分析
B.定性分析
C.定量與定性分析相結(jié)合
D.評估分析
A.合規(guī)風(fēng)險評估
B.合規(guī)風(fēng)險報告
C.合規(guī)風(fēng)險量化
D.合規(guī)風(fēng)險識別
A.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
B.合規(guī)風(fēng)險報告
C.合規(guī)風(fēng)險識別
D.合規(guī)風(fēng)險測試
最新試題
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。