A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.各級行內(nèi)控合規(guī)部
C.各級行相關(guān)業(yè)務(wù)部門
D.各級行管理層
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A.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
B.向銀監(jiān)會提交商業(yè)銀行合規(guī)風險評估報告
C.實施合規(guī)風險的監(jiān)測報告工作
D.全面協(xié)調(diào)銀行合規(guī)風險的識別和管理，并定期向銀行高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
A.風險地圖
B.風險矩陣
C.風險分布圖
D.風險結(jié)構(gòu)圖
A.風險程度
B.風險發(fā)生概率
C.風險原因
D.風險分類
A.以戰(zhàn)略為導向
B.以風險為導向
C.以發(fā)展為導向
D.以管理為導向
A.大量、準確的合規(guī)風險歷史數(shù)據(jù)的積累
B.先進的風險分析模型
C.先進的分析技術(shù)
D.準確的風險分類
A.殘留風險
B.附屬風險
C.固有風險
D.剩余風險
A.基礎(chǔ)風險
B.核心風險
C.固有風險
D.剩余風險
A.基礎(chǔ)的
B.核心的
C.重要的
D.全面的
A.定量分析
B.定性分析
C.定量與定性分析相結(jié)合
D.評估分析
A.合規(guī)風險評估
B.合規(guī)風險報告
C.合規(guī)風險量化
D.合規(guī)風險識別
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。