A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.全行
C.總行
D.一級(jí)分行及以上
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A.計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.反洗錢(qián)系統(tǒng)
C.運(yùn)營(yíng)集中監(jiān)管平臺(tái)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.按照“雙線報(bào)告”要求，報(bào)送上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)和農(nóng)業(yè)銀行管理層
B.僅向農(nóng)業(yè)銀行管理層報(bào)告
C.僅向上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)報(bào)告
D.直接向總行報(bào)告
A.按月報(bào)告
B.按季度報(bào)告
C.按半年報(bào)告
D.按年度報(bào)告
A.應(yīng)當(dāng)結(jié)合農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)實(shí)施
B.應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用信息系統(tǒng)實(shí)施
C.應(yīng)當(dāng)注重監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改及成果利用
D.僅需完成非現(xiàn)場(chǎng)階段線索提取即可
A.各類(lèi)異常交易及背后的違規(guī)行為
B.合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
C.外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
D.盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
A.按月開(kāi)展
B.按季度開(kāi)展
C.按半年開(kāi)展
D.按年度開(kāi)展
A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.各級(jí)行業(yè)務(wù)部門(mén)
C.各級(jí)行辦公室
D.各級(jí)行管理層
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部
C.各級(jí)行相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)
D.各級(jí)行管理層
A.審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)
B.向銀監(jiān)會(huì)提交商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
C.實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)報(bào)告工作
D.全面協(xié)調(diào)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理，并定期向銀行高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
A.風(fēng)險(xiǎn)地圖
B.風(fēng)險(xiǎn)矩陣
C.風(fēng)險(xiǎn)分布圖
D.風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)圖
最新試題
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢(xún)問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。