A.條款
B.章節(jié)
C.段落
D.以上都不對(duì)
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D.系統(tǒng)管理員
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B.2010
C.2011
D.2012
A.http://lams.abc
B.http://iccs.abc
C.http://cms.abc
D.http://web.abc
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.全行
C.總行
D.一級(jí)分行及以上
A.計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.反洗錢系統(tǒng)
C.運(yùn)營(yíng)集中監(jiān)管平臺(tái)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.按照“雙線報(bào)告”要求,報(bào)送上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門和農(nóng)業(yè)銀行管理層
B.僅向農(nóng)業(yè)銀行管理層報(bào)告
C.僅向上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門報(bào)告
D.直接向總行報(bào)告
A.按月報(bào)告
B.按季度報(bào)告
C.按半年報(bào)告
D.按年度報(bào)告
A.應(yīng)當(dāng)結(jié)合農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)實(shí)施
B.應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用信息系統(tǒng)實(shí)施
C.應(yīng)當(dāng)注重監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問題的整改及成果利用
D.僅需完成非現(xiàn)場(chǎng)階段線索提取即可
A.各類異常交易及背后的違規(guī)行為
B.合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題
C.外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
D.盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
A.按月開展
B.按季度開展
C.按半年開展
D.按年度開展
最新試題
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。