A.已確認
B.已審核
C.已提交
D.任意狀態(tài)下
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A.被查機構
B.檢查組長或主查代被查機構
C.檢查組長代被查機構
D.任意檢查人員代被查機構
A.提交
B.審核通過
C.確認
D.任意
A.檢查組長
B.任意檢查人員
C.其他主查
D.檢查組長或其他主查
A.任意檢查人員
B.主查
C.檢查組長
D.檢查組長或主查
A.本人
B.任意主查
C.指定主查
D.任意檢查人員
A.檢查人員按照時間順序逐日記載
B.沒有發(fā)現(xiàn)問題時,可不用錄入檢查日記
C.可將檢查項目中多人日記合并記載
D.可將多天的日記合并記載
A.歷史資料查詢
B.項目信息查詢
C.項目文檔
D.項目評價
A.立項人
B.檢查組長
C.主查
D.任意檢查人員
A.計劃審核員
B.項目主辦部門管理員
C.檢查組長
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查準備→檢查立項→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
B.檢查計劃→檢查立項→檢查準備→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
C.檢查計劃→檢查準備→檢查立項→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
D.檢查計劃→檢查實施→檢查收工→項目評價
最新試題
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經審核通過后,由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內控合規(guī)部門使用。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任,成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成,一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。