A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
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A.一般檢查人員--主查--組長(zhǎng)
B.組長(zhǎng)--一般檢查人員--主查
C.主查--組長(zhǎng)--一般檢查人員
D.一般檢查人員--組長(zhǎng)--主查
A.各檢查人員
B.檢查組長(zhǎng)
C.主查
D.一般檢查人員
A.已確認(rèn)
B.已審核
C.已提交
D.任意狀態(tài)下
A.被查機(jī)構(gòu)
B.檢查組長(zhǎng)或主查代被查機(jī)構(gòu)
C.檢查組長(zhǎng)代被查機(jī)構(gòu)
D.任意檢查人員代被查機(jī)構(gòu)
A.提交
B.審核通過(guò)
C.確認(rèn)
D.任意
A.檢查組長(zhǎng)
B.任意檢查人員
C.其他主查
D.檢查組長(zhǎng)或其他主查
A.任意檢查人員
B.主查
C.檢查組長(zhǎng)
D.檢查組長(zhǎng)或主查
A.本人
B.任意主查
C.指定主查
D.任意檢查人員
A.檢查人員按照時(shí)間順序逐日記載
B.沒有發(fā)現(xiàn)問題時(shí),可不用錄入檢查日記
C.可將檢查項(xiàng)目中多人日記合并記載
D.可將多天的日記合并記載
A.歷史資料查詢
B.項(xiàng)目信息查詢
C.項(xiàng)目文檔
D.項(xiàng)目評(píng)價(jià)
最新試題
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問題的整改。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過(guò)后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。