A.檢查組長(zhǎng)
B.立項(xiàng)人
C.檢查計(jì)劃審核員
D.系統(tǒng)管理員
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A.檢查組長(zhǎng)
B.檢查組長(zhǎng)、主查、外部檢查確認(rèn)員
C.檢查組長(zhǎng)、外部檢查確認(rèn)員
D.所有檢查人員
A.項(xiàng)目信息查詢
B.檢查組信息查詢
C.項(xiàng)目評(píng)價(jià)
D.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析
A.項(xiàng)目信息查詢
B.檢查組信息查詢
C.項(xiàng)目文檔
D.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.一般檢查人員--主查--組長(zhǎng)
B.組長(zhǎng)--一般檢查人員--主查
C.主查--組長(zhǎng)--一般檢查人員
D.一般檢查人員--組長(zhǎng)--主查
A.各檢查人員
B.檢查組長(zhǎng)
C.主查
D.一般檢查人員
A.已確認(rèn)
B.已審核
C.已提交
D.任意狀態(tài)下
A.被查機(jī)構(gòu)
B.檢查組長(zhǎng)或主查代被查機(jī)構(gòu)
C.檢查組長(zhǎng)代被查機(jī)構(gòu)
D.任意檢查人員代被查機(jī)構(gòu)
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。