A.立項人本人
B.內(nèi)控合規(guī)管理員
C.業(yè)務(wù)部門管理員
D.系統(tǒng)管理員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.檢查組長
B.立項人
C.檢查計劃審核員
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查組長
B.檢查組長、主查、外部檢查確認(rèn)員
C.檢查組長、外部檢查確認(rèn)員
D.所有檢查人員
A.項目信息查詢
B.檢查組信息查詢
C.項目評價
D.項目統(tǒng)計分析
A.項目信息查詢
B.檢查組信息查詢
C.項目文檔
D.項目統(tǒng)計分析
A.立項人
B.檢查組長
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.立項人
B.檢查組長
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.立項人
B.檢查組長
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.一般檢查人員--主查--組長
B.組長--一般檢查人員--主查
C.主查--組長--一般檢查人員
D.一般檢查人員--組長--主查
A.各檢查人員
B.檢查組長
C.主查
D.一般檢查人員
A.已確認(rèn)
B.已審核
C.已提交
D.任意狀態(tài)下
最新試題
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn),并落實問題的整改。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。