A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)
B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系
C.張三需支付該基金一定的費(fèi)用
D.基金公司將保障張三的投資增值
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A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果
B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
C.為達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素
D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立
保險公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有（）。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資決策
B.資產(chǎn)配置
C.權(quán)益保護(hù)
D.安全教育
A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
B.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者
C.投資者教育沒有一個固定的模式
D.投資者教育等同于投資咨詢
A.講座
B.語音系統(tǒng)
C.推介會
D.座談會
最新試題
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）