A.巴塞爾委員會發(fā)布的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》對國際銀行業(yè)具有強制性作用，必須實施
B.巴塞爾委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》明確了合規(guī)管理的十項原則性要求
C.中國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》明確了我國銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架和規(guī)范
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A.金融創(chuàng)新
B.經(jīng)濟全球化
C.外部監(jiān)管壓力
D.重大違規(guī)案例
A.法律制裁
B.重大財務(wù)損失
C.監(jiān)管處罰
D.嚴重聲譽風險
A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研發(fā)設(shè)計
C.新員工及崗位變動員工的合規(guī)培訓
D.當年審計過的業(yè)務(wù)和機構(gòu)
A.合規(guī)執(zhí)行
B.內(nèi)控評價
C.違規(guī)處罰
D.監(jiān)管評級
A.信用風險
B.市場風險
C.聲譽風險
D.戰(zhàn)略風險
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。