A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實(shí)施細(xì)則類
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A.規(guī)范性
B.強(qiáng)制性
C.普遍適用性
D.穩(wěn)定性
A.《制度建設(shè)規(guī)劃綱要》
B.《規(guī)章制度管理基本規(guī)范》
C.《規(guī)章制度管理工作流程指引》
D.《規(guī)章制度評價工作規(guī)則》
A.監(jiān)督檢查
B.制度建設(shè)
C.整改糾偏
D.強(qiáng)化執(zhí)行
A.合規(guī)管理意識不強(qiáng)
B.制度執(zhí)行力不到位
C.合規(guī)文化基礎(chǔ)不實(shí)
D.合規(guī)風(fēng)險仍是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險之一
A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化是銀行強(qiáng)化內(nèi)部控制、提高經(jīng)營管理水平、促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展的必然選擇
C.合規(guī)文化也是銀行合規(guī)管理追求的一種境界
D.合規(guī)文化就是合規(guī)管理
A.法律
B.規(guī)則
C.準(zhǔn)則
D.內(nèi)部規(guī)章制度
A.合規(guī)部門要從合規(guī)的專業(yè)與獨(dú)立角度提出相關(guān)的意見、建議以及必要的風(fēng)險提示
B.對于現(xiàn)有規(guī)則明令禁止的要提出明確的意見
C.對于缺少明文規(guī)定的,要和相關(guān)部門進(jìn)行充分的溝通,把握未來發(fā)展方向
D.對于需要突破現(xiàn)有規(guī)則的創(chuàng)新活動,在嚴(yán)格審查的同時需要對現(xiàn)有規(guī)則進(jìn)行審視和修訂,如需突破外規(guī),需和監(jiān)管部門溝通一致
A.合規(guī)管理是專業(yè)部門專業(yè)人員的工作
B.合規(guī)管理是最具基礎(chǔ)性的一項(xiàng)管理活動,內(nèi)審等其他管控手段都需要轉(zhuǎn)化為商業(yè)銀行內(nèi)部具體的規(guī)則或制度,才能落地實(shí)施
C.合規(guī)管理最具全員性,貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程
D.合規(guī)管理是審計的重要內(nèi)容和監(jiān)督對象
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.各條線負(fù)責(zé)人對本條線的經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
C.各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對本機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
A.合規(guī)管理的內(nèi)涵
B.農(nóng)行合規(guī)管理的組織框架
C.農(nóng)行合規(guī)管理的程序與內(nèi)容
D.合規(guī)管理工作的職責(zé)與分工
最新試題
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問題的整改。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項(xiàng)報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。