A.個別條款規(guī)定存在合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復(fù)或沖突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送審制度語言上大量使用通知、講話中常見的語言
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A.業(yè)務(wù)主體是否適格
B.業(yè)務(wù)本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個環(huán)節(jié)是否合法
D.擔(dān)保是否合法有效
A.制度立項(xiàng)審查只是形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查
B.制度管理部門按照合規(guī)性、必要性和協(xié)調(diào)性原則，對制度立項(xiàng)進(jìn)行審查
C.制度管理部門可以作出準(zhǔn)予立項(xiàng)、不予立項(xiàng)、增加立項(xiàng)等審查意見
D.制度管理部門不可以作出不予立項(xiàng)的審查意見
A.制度立項(xiàng)包括年度立項(xiàng)和臨時立項(xiàng)
B.制度立項(xiàng)應(yīng)填具《制度立項(xiàng)申請表》
C.臨時立項(xiàng)是年度立項(xiàng)的補(bǔ)充
D.制度管理部門可以主動立項(xiàng)并確定起草部門
A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實(shí)施細(xì)則類
A.規(guī)范性
B.強(qiáng)制性
C.普遍適用性
D.穩(wěn)定性
A.《制度建設(shè)規(guī)劃綱要》
B.《規(guī)章制度管理基本規(guī)范》
C.《規(guī)章制度管理工作流程指引》
D.《規(guī)章制度評價工作規(guī)則》
A.監(jiān)督檢查
B.制度建設(shè)
C.整改糾偏
D.強(qiáng)化執(zhí)行
A.合規(guī)管理意識不強(qiáng)
B.制度執(zhí)行力不到位
C.合規(guī)文化基礎(chǔ)不實(shí)
D.合規(guī)風(fēng)險仍是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險之一
A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化是銀行強(qiáng)化內(nèi)部控制、提高經(jīng)營管理水平、促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展的必然選擇
C.合規(guī)文化也是銀行合規(guī)管理追求的一種境界
D.合規(guī)文化就是合規(guī)管理
A.法律
B.規(guī)則
C.準(zhǔn)則
D.內(nèi)部規(guī)章制度
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。