A.基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審批同意后發(fā)布
B.分支行制度由分、支行行長或行長授權(quán)的人員審批簽發(fā)
C.一級(jí)分行的制度管理部門應(yīng)當(dāng)于每年年初向總行制度管理部門備案上一年度一級(jí)分行制定的規(guī)章制度
D.下級(jí)行規(guī)章制度確有需要突破上級(jí)行規(guī)章制度的,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)上級(jí)行審批同意后再公布施行
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A.個(gè)別條款規(guī)定存在合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復(fù)或沖突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送審制度語言上大量使用通知、講話中常見的語言
A.業(yè)務(wù)主體是否適格
B.業(yè)務(wù)本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個(gè)環(huán)節(jié)是否合法
D.擔(dān)保是否合法有效
A.制度立項(xiàng)審查只是形式審查,不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查
B.制度管理部門按照合規(guī)性、必要性和協(xié)調(diào)性原則,對(duì)制度立項(xiàng)進(jìn)行審查
C.制度管理部門可以作出準(zhǔn)予立項(xiàng)、不予立項(xiàng)、增加立項(xiàng)等審查意見
D.制度管理部門不可以作出不予立項(xiàng)的審查意見
A.制度立項(xiàng)包括年度立項(xiàng)和臨時(shí)立項(xiàng)
B.制度立項(xiàng)應(yīng)填具《制度立項(xiàng)申請(qǐng)表》
C.臨時(shí)立項(xiàng)是年度立項(xiàng)的補(bǔ)充
D.制度管理部門可以主動(dòng)立項(xiàng)并確定起草部門
A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實(shí)施細(xì)則類
A.規(guī)范性
B.強(qiáng)制性
C.普遍適用性
D.穩(wěn)定性
A.《制度建設(shè)規(guī)劃綱要》
B.《規(guī)章制度管理基本規(guī)范》
C.《規(guī)章制度管理工作流程指引》
D.《規(guī)章制度評(píng)價(jià)工作規(guī)則》
A.監(jiān)督檢查
B.制度建設(shè)
C.整改糾偏
D.強(qiáng)化執(zhí)行
A.合規(guī)管理意識(shí)不強(qiáng)
B.制度執(zhí)行力不到位
C.合規(guī)文化基礎(chǔ)不實(shí)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)仍是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)之一
A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化是銀行強(qiáng)化內(nèi)部控制、提高經(jīng)營管理水平、促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展的必然選擇
C.合規(guī)文化也是銀行合規(guī)管理追求的一種境界
D.合規(guī)文化就是合規(guī)管理
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。