A.總行行長授予安徽分行行長信用卡業(yè)務審批權(quán)限
B.董事會授予總行行長對外投資業(yè)務審批權(quán)限
C.河南分行行長向河南分行財務會計部總經(jīng)理轉(zhuǎn)授固定資產(chǎn)報廢審批權(quán)限
D.青海分行行長向青海分行獨立審批人轉(zhuǎn)授個人商用房貸款審批權(quán)限
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A.制度符合法律、規(guī)則和準則的規(guī)定
B.制度滿足客戶不斷發(fā)展變化的金融需求，促進業(yè)務發(fā)展
C.制度規(guī)定的機制、措施，具有可操作性，能夠有效控制風險
D.與現(xiàn)行有效規(guī)章制度銜接一致
A.基本制度應當由董事會審批同意后發(fā)布
B.分支行制度由分、支行行長或行長授權(quán)的人員審批簽發(fā)
C.一級分行的制度管理部門應當于每年年初向總行制度管理部門備案上一年度一級分行制定的規(guī)章制度
D.下級行規(guī)章制度確有需要突破上級行規(guī)章制度的，應當報經(jīng)上級行審批同意后再公布施行
A.個別條款規(guī)定存在合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復或沖突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送審制度語言上大量使用通知、講話中常見的語言
A.業(yè)務主體是否適格
B.業(yè)務本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個環(huán)節(jié)是否合法
D.擔保是否合法有效
A.制度立項審查只是形式審查，不進行實質(zhì)性審查
B.制度管理部門按照合規(guī)性、必要性和協(xié)調(diào)性原則，對制度立項進行審查
C.制度管理部門可以作出準予立項、不予立項、增加立項等審查意見
D.制度管理部門不可以作出不予立項的審查意見
A.制度立項包括年度立項和臨時立項
B.制度立項應填具《制度立項申請表》
C.臨時立項是年度立項的補充
D.制度管理部門可以主動立項并確定起草部門
A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實施細則類
A.規(guī)范性
B.強制性
C.普遍適用性
D.穩(wěn)定性
A.《制度建設規(guī)劃綱要》
B.《規(guī)章制度管理基本規(guī)范》
C.《規(guī)章制度管理工作流程指引》
D.《規(guī)章制度評價工作規(guī)則》
A.監(jiān)督檢查
B.制度建設
C.整改糾偏
D.強化執(zhí)行
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。