A.相關控制在評價期內是如何運行的
B.相關控制是否得到了持續(xù)一致的運行
C.實施控制的人員是否具備必要的權限和能力
D.能否完全規(guī)避各類風險所造成的損失
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A.對財務報告目標而言,是否能夠防止或發(fā)現(xiàn)并糾正財務重大錯報
B.對于合規(guī)目標而言,是否能夠合理保證遵循適用的法律法規(guī)
C.對于資產(chǎn)安全目標而言,是否能夠合理保證資產(chǎn)的安全、完整,防止資產(chǎn)流失
D.是否能夠合理保證董事會和經(jīng)理層及時了解內控目標的合理性和實現(xiàn)程度、從而調整目標和改進控制措施
A.有助于企業(yè)自我完善內控體系
B.有助于提升企業(yè)市場形象和公眾認可度
C.有助于實現(xiàn)與外部監(jiān)管的協(xié)調互動
D.有助于實現(xiàn)國家宏觀經(jīng)濟調控
A.資產(chǎn)安全
B.財務報告及相關信息真實完整
C.經(jīng)營效率與效果
D.實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略
A.受托人
B.委托事項
C.委托期限
D.委托依據(jù)等
A.某一級分行出具一份授權委托書,期限從2014年1月20至2014年4月25日,那么,2014年4月25日以后該授權委托書失效
B.某二級分行出具一份授權委托書,受托人是該行副行長李某,由于李某當天參加銀監(jiān)局的重要會議不能繼續(xù)處理委托事務,該副行長將授權委托書中的受托人修改為信貸管理部總經(jīng)理張某,由張某代為處理,那么,該份授權委托書失效
C.某一級分行出具一份委托授權書,委托該行財務會計部總經(jīng)理與某供貨商簽署采購合同,那么,相關采購合同簽署完畢該授權委托書失效
D.某二級分行出具一份授權委托書,期限從2014年8月20至2014年9月10日,2014年8月30日該行行長由于意外事件身故,那么,該授權委托書失效
A.基本授權書中已經(jīng)規(guī)定委托代理權限的
B.司法行政機關要求提供授權委托書的
C.合同對方當事人要求提供授權委托書的
D.參加招投標的投標材料中需要提供授權委托書的
A.委托事項符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章和總行規(guī)章制度的規(guī)定
B.委托事項涉及的業(yè)務經(jīng)有權審批人審批同意
C.委托事項經(jīng)副行長及以上審批同意
D.委托事項涉及的非制式合同文本等法律文書經(jīng)法律審查
A.農(nóng)業(yè)銀行股東大會對總行行長的授權管理工作由董事會辦公室負責
B.支行未設內控合規(guī)部,轉授權管理工作由辦公室或其他部門承擔
C.特別授權具有相對獨立性,基本授權調整或終止的,不影響特別授權的效力。但基本授權調整后,授權范圍和權限額度大于特別授權的,可以適用基本授權
D.授權執(zhí)行過程中突發(fā)的重大風險事件,受權人應立即報告總行授權管理部門
A.轉授權范圍和額度大于或優(yōu)于授權的
B.轉授權內容與授權內容不銜接的
C.轉授權范圍和額度與受權人經(jīng)營管理狀況明顯不匹配的
D.轉授權符合授權文書有關轉授權規(guī)定的
A.基本轉授權書
B.特別授權書
C.轉授權調整書
D.授權調整書
最新試題
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況,收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易,應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定,不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。