A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時(shí)更新各類(lèi)制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強(qiáng)對(duì)重要崗位、重要人員的管理與控制

A.對(duì)不同層次的員工進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查
B.根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)相關(guān)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)
C.調(diào)查問(wèn)卷應(yīng)盡量縮小對(duì)象范圍，避免帶來(lái)不利影響
D.調(diào)查問(wèn)卷應(yīng)盡可能擴(kuò)大對(duì)象范圍

A.將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平、內(nèi)部控制狀況等公布于眾，不利于長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展
B.有利于樹(shù)立企業(yè)誠(chéng)信、透明、負(fù)責(zé)任的企業(yè)形象
C.有利于增強(qiáng)投資者、債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者的信任度和認(rèn)可度
D.對(duì)企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)帶來(lái)不利影響

A.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)從縣級(jí)支行入手
B.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)從二級(jí)分行入手
C.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)從一級(jí)分行入手
D.采取逐級(jí)向上推進(jìn)的方式分步開(kāi)展

A.缺陷初步分析
B.區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷與非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷
C.判斷內(nèi)部控制缺陷的重大程度
D.尋找補(bǔ)償性控制

A.人為判斷失誤導(dǎo)致基于判斷的決策出現(xiàn)失誤，進(jìn)而導(dǎo)致內(nèi)部控制失效
B.經(jīng)理層凌駕于內(nèi)部控制之上可能導(dǎo)致內(nèi)部控制失效
C.兩個(gè)或多個(gè)人的串通行為可能導(dǎo)致內(nèi)部控制失效
D.考慮和權(quán)衡內(nèi)部控制的成本與效益，可能會(huì)影響內(nèi)部控制的有效性

A.相關(guān)控制在評(píng)價(jià)期內(nèi)是如何運(yùn)行的
B.相關(guān)控制是否得到了持續(xù)一致的運(yùn)行
C.實(shí)施控制的人員是否具備必要的權(quán)限和能力
D.能否完全規(guī)避各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失

A.對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)而言，是否能夠防止或發(fā)現(xiàn)并糾正財(cái)務(wù)重大錯(cuò)報(bào)
B.對(duì)于合規(guī)目標(biāo)而言，是否能夠合理保證遵循適用的法律法規(guī)
C.對(duì)于資產(chǎn)安全目標(biāo)而言，是否能夠合理保證資產(chǎn)的安全、完整，防止資產(chǎn)流失
D.是否能夠合理保證董事會(huì)和經(jīng)理層及時(shí)了解內(nèi)控目標(biāo)的合理性和實(shí)現(xiàn)程度、從而調(diào)整目標(biāo)和改進(jìn)控制措施

A.有助于企業(yè)自我完善內(nèi)控體系
B.有助于提升企業(yè)市場(chǎng)形象和公眾認(rèn)可度
C.有助于實(shí)現(xiàn)與外部監(jiān)管的協(xié)調(diào)互動(dòng)
D.有助于實(shí)現(xiàn)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控

A.資產(chǎn)安全
B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
C.經(jīng)營(yíng)效率與效果
D.實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略