A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的責(zé)任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴(yán)重的漏洞和缺陷
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A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風(fēng)險排查
D.問題整改
A.整改、督辦責(zé)任落實到位
B.及時建立問題臺賬,記錄準(zhǔn)確、完整
C.落實整改措施、完善管理
D.及時、真實、完整地報告整改結(jié)果
A.召開進(jìn)點會議,開展現(xiàn)場檢查測試
B.形成《事實確認(rèn)書》,反饋溝通評價發(fā)現(xiàn)問題
C.確認(rèn)和定性,撰寫初評報告
D.提交測試成果,被評價機構(gòu)申訴
A.合理進(jìn)行稅收籌劃
B.財務(wù)損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務(wù)分析
D.適時開展減值測試
A.撰寫自我評價報告
B.填寫測試模板
C.進(jìn)行等級申報
D.進(jìn)行自我認(rèn)定與評價
A.評價辦法為核心
B.多層次測試模板為支撐
C.等級細(xì)分和缺陷認(rèn)定為補充
D.有效整改為手段
A.數(shù)據(jù)的報送、應(yīng)用與存儲規(guī)范
B.數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評價到位
C.系統(tǒng)保障和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)良好
D.信息的報告、發(fā)布經(jīng)過審查審批
A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時更新各類制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強對重要崗位、重要人員的管理與控制
A.對不同層次的員工進(jìn)行問卷調(diào)查
B.根據(jù)調(diào)查結(jié)果對相關(guān)項目做出評價
C.調(diào)查問卷應(yīng)盡量縮小對象范圍,避免帶來不利影響
D.調(diào)查問卷應(yīng)盡可能擴大對象范圍
A.將企業(yè)的風(fēng)險管理水平、內(nèi)部控制狀況等公布于眾,不利于長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展
B.有利于樹立企業(yè)誠信、透明、負(fù)責(zé)任的企業(yè)形象
C.有利于增強投資者、債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者的信任度和認(rèn)可度
D.對企業(yè)的社會聲譽帶來不利影響
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險,按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責(zé)任書,并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。