A.綜合評分60分以上70分以下
B.內(nèi)部控制體系存在較多缺陷
C.內(nèi)部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質(zhì)較嚴重的案件
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A.評價環(huán)節(jié)、控制要點
B.標準分值、評價提示
C.設計與運行測試記錄、設計與運行有效性測試結(jié)論
D.問題描述、嚴重程度、補償性控制和總體結(jié)論
A.被評價機構(gòu)對風險識別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補救措施是否完善和適宜
C.補救措施的效果是否明顯
D.是否對外披露
A.以前年度內(nèi)部控制評價利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場手段從各項業(yè)務數(shù)據(jù)中提取的風險線索
D.對于被評價機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問題并完成整改的,不作為非現(xiàn)場測試依據(jù)
A.評價準備
B.非現(xiàn)場測試、現(xiàn)場測試
C.評價計分與等級評定
D.匯總報告與問題整改、評價結(jié)果利用
A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴重的責任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴重的漏洞和缺陷
A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風險排查
D.問題整改
A.整改、督辦責任落實到位
B.及時建立問題臺賬,記錄準確、完整
C.落實整改措施、完善管理
D.及時、真實、完整地報告整改結(jié)果
A.召開進點會議,開展現(xiàn)場檢查測試
B.形成《事實確認書》,反饋溝通評價發(fā)現(xiàn)問題
C.確認和定性,撰寫初評報告
D.提交測試成果,被評價機構(gòu)申訴
A.合理進行稅收籌劃
B.財務損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務分析
D.適時開展減值測試
A.撰寫自我評價報告
B.填寫測試模板
C.進行等級申報
D.進行自我認定與評價
最新試題
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況,收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內(nèi)容之一。
在對合規(guī)風險進行評估的時候,可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。