A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.貸前調(diào)查
B.評(píng)級(jí)授信
C.審查審批
D.貸后管理
A.綜合評(píng)分60分以上70分以下
B.內(nèi)部控制體系存在較多缺陷
C.內(nèi)部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質(zhì)較嚴(yán)重的案件
A.評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)、控制要點(diǎn)
B.標(biāo)準(zhǔn)分值、評(píng)價(jià)提示
C.設(shè)計(jì)與運(yùn)行測(cè)試記錄、設(shè)計(jì)與運(yùn)行有效性測(cè)試結(jié)論
D.問(wèn)題描述、嚴(yán)重程度、補(bǔ)償性控制和總體結(jié)論
A.被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補(bǔ)救措施是否完善和適宜
C.補(bǔ)救措施的效果是否明顯
D.是否對(duì)外披露
A.以前年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場(chǎng)手段從各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風(fēng)險(xiǎn)線索
D.對(duì)于被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并完成整改的,不作為非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試依據(jù)
A.評(píng)價(jià)準(zhǔn)備
B.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
C.評(píng)價(jià)計(jì)分與等級(jí)評(píng)定
D.匯總報(bào)告與問(wèn)題整改、評(píng)價(jià)結(jié)果利用
A.綜合評(píng)分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的責(zé)任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴(yán)重的漏洞和缺陷
A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風(fēng)險(xiǎn)排查
D.問(wèn)題整改
A.整改、督辦責(zé)任落實(shí)到位
B.及時(shí)建立問(wèn)題臺(tái)賬,記錄準(zhǔn)確、完整
C.落實(shí)整改措施、完善管理
D.及時(shí)、真實(shí)、完整地報(bào)告整改結(jié)果
A.召開進(jìn)點(diǎn)會(huì)議,開展現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試
B.形成《事實(shí)確認(rèn)書》,反饋溝通評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
C.確認(rèn)和定性,撰寫初評(píng)報(bào)告
D.提交測(cè)試成果,被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)申訴
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問(wèn)題的整改。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過(guò)后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。