A.內(nèi)控管理部門將問題交下級相關(guān)部門，由條線督促整改
B.內(nèi)控管理部門針對發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見
C.內(nèi)控管理部門督促、指導(dǎo)、跟蹤被評價機構(gòu)及時整改并加強和完善內(nèi)部控制
D.內(nèi)控管理部門對違規(guī)違紀事項按有關(guān)規(guī)定處理
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A.綜合績效考核
B.停復(fù)牌
C.等級行評定
D.授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.貸前調(diào)查
B.評級授信
C.審查審批
D.貸后管理
A.綜合評分60分以上70分以下
B.內(nèi)部控制體系存在較多缺陷
C.內(nèi)部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質(zhì)較嚴重的案件
A.評價環(huán)節(jié)、控制要點
B.標準分值、評價提示
C.設(shè)計與運行測試記錄、設(shè)計與運行有效性測試結(jié)論
D.問題描述、嚴重程度、補償性控制和總體結(jié)論
A.被評價機構(gòu)對風(fēng)險識別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補救措施是否完善和適宜
C.補救措施的效果是否明顯
D.是否對外披露
A.以前年度內(nèi)部控制評價利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場手段從各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風(fēng)險線索
D.對于被評價機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問題并完成整改的，不作為非現(xiàn)場測試依據(jù)
A.評價準備
B.非現(xiàn)場測試、現(xiàn)場測試
C.評價計分與等級評定
D.匯總報告與問題整改、評價結(jié)果利用
A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴重的責(zé)任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴重的漏洞和缺陷
A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風(fēng)險排查
D.問題整改
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。